home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1992 / 92_8346 / 92_8346.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1994-06-24  |  21.6 KB  |  433 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 92-8346
  9. --------
  10. TERRY LEE SHANNON, PETITIONER v.
  11. UNITED STATES
  12. on writ of certiorari to the united states court
  13. of appeals for the fifth circuit
  14. [June 24, 1994]
  15.  
  16.   Justice Thomas delivered the opinion of the Court.
  17.   In this case, we consider whether a federal district
  18. court is required to instruct the jury regarding the
  19. consequences to the defendant of a verdict of -not guilty
  20. by reason of insanity,- either under the Insanity Defense
  21. Reform Act of 1984 or as a matter of general federal
  22. practice.  We conclude that such an instruction is not
  23. required, and therefore affirm.
  24.  
  25.                             I
  26.  
  27.                             A
  28.   Prior to the enactment of the Insanity Defense Reform
  29. Act of 1984 (IDRA or Act), 98 Stat. 2057, as amended,
  30. 18 U. S. C. 17, 4241-4247, federal courts generally did
  31. not recognize a verdict of -not guilty by reason of
  32. insanity- (NGI).  Defendants who mounted a successful
  33. insanity defense-that is, those who raised a reasonable
  34. doubt as to their sanity at the time of the offense-were
  35. simply found -not guilty.-  See, e. g., United States v.
  36. McCracken, 488 F. 2d 406, 409, 418 (CA5 1974); Evalt
  37. v. United States, 359 F. 2d 534, 537 (CA9 1966).  In
  38. addition, there was no general federal civil commitment
  39. procedure available to ensure that an insanity acquittee
  40. would receive proper care and treatment.  Only in the
  41. District of Columbia was a defendant who successfully
  42. presented an insanity defense to a federal criminal
  43. charge subject to a federal commitment process-a
  44. process governed by a 1955 congressional enactment. 
  45. See 69 Stat. 609, as amended, D. C. Code Ann. 24-301
  46. (1981).  Elsewhere, federal authorities were forced to
  47. rely on the willingness of state authorities to institute
  48. civil commitment proceedings.  Reliance on state cooper-
  49. ation was -at best a partial solution to a serious prob-
  50. lem,- however, and federal courts -[t]ime and again . . .
  51. decried this gaping statutory hole.-  McCracken, supra,
  52. at 417.  
  53.   Before the IDRA was enacted, the Federal Courts of
  54. Appeals generally disapproved of instructing the jury
  55. concerning the post-trial consequences of an insanity
  56. acquittal.  Thus, jurors typically were given no informa-
  57. tion with regard to what would happen to a defendant
  58. acquitted by reason of insanity.  The courts in general
  59. gave two reasons for disapproving such instructions. 
  60. First, they pointed out that, given the absence of a
  61. federal commitment procedure, the consequences of an
  62. insanity acquittal were far from certain.  Second, they
  63. concluded that such instructions would run afoul of the
  64. well-established principle that a jury is to base its
  65. verdict on the evidence before it, without regard to the
  66. possible consequences of the verdict.  See, e. g.,
  67. McCracken, supra, at 423; Evalt, supra, at 546; United
  68. States v. Borum, 464 F. 2d 896, 900-901 (CA10 1972).
  69.   The only Court of Appeals to endorse the practice of
  70. instructing the jury regarding the consequences of an
  71. insanity acquittal was the District of Columbia Circuit. 
  72. See Lyles v. United States, 254 F. 2d 725 (1957) (en
  73. banc), cert. denied, 356 U. S. 961 (1958).  In Lyles, the
  74. D. C. Circuit addressed the jury instruction question in
  75. the context of D. C. Code Ann. 24-301 (1951 Supp. V),
  76. which, unlike generally applicable federal law, provided
  77. for a special verdict of NGI and, as noted above, a civil
  78. commitment procedure.  The Lyles court recognized the
  79. -well established and sound- doctrine -that the jury has
  80. no concern with the consequences- of a verdict, but
  81. stated that the doctrine -d[id] not apply- to the situation
  82. before it.  254 F. 2d, at 728.  According to the court,
  83. although jurors generally were -aware of the meanings
  84. of verdicts of guilty and not guilty,- they were unfamil-
  85. iar with the meaning of an NGI verdict.  Ibid.  The
  86. court concluded that jurors had -a right to know- the
  87. meaning of an NGI verdict -as accurately as [they]
  88. kno[w] by common knowledge the meaning of the other
  89. two possible verdicts.-  Ibid.
  90.   The acquittal of John Hinckley on all charges stem-
  91. ming from his attempt on President Reagan's life,
  92. coupled with the ensuing public focus on the insanity
  93. defense, prompted Congress to undertake a comprehen-
  94. sive overhaul of the insanity defense as it operated in
  95. the federal courts.  The result of this effort was the
  96. IDRA.  In the IDRA, Congress made insanity an
  97. affirmative defense to be proved by the defendant by
  98. clear and convincing evidence, and created a special
  99. verdict of -not guilty only by reason of insanity.-  18
  100. U. S. C. 17 and 4242(b).  In addition, Congress filled
  101. the -statutory hole- that had been identified by federal
  102. courts, see McCracken, supra, by creating a comprehen-
  103. sive civil commitment procedure.  4243.  Under that
  104. procedure, a defendant found NGI is held in custody
  105. pending a court hearing, which must occur within 40
  106. days of the verdict.  4243(c).  At the conclusion of the
  107. hearing, the court determines whether the defendant
  108. should be hospitalized or released.  4243(d), (e).
  109.  
  110.                             B
  111.   At about 4 a.m. on August 25, 1990, a police officer
  112. stopped petitioner Terry Lee Shannon, a convicted felon,
  113. on a street in Tupelo, Mississippi.  For reasons not
  114. explained in the record before us, the officer asked
  115. Shannon to accompany him to the station house to
  116. speak with a detective.  After telling the officer that he
  117. did not want to live anymore, Shannon walked across
  118. the street, pulled a pistol from his coat, and shot
  119. himself in the chest.  
  120.   Shannon survived his suicide attempt and was
  121. indicted for unlawful possession of a firearm by a felon
  122. in violation of 18 U. S. C. 922(g)(1).  At trial, he raised
  123. the insanity defense, and asked the District Court to
  124. instruct the jury that he would be involuntarily commit-
  125. ted if the jury returned an NGI verdict.  The District
  126. Court refused to give Shannon's proposed charge. 
  127. Instead, it instructed the jury -to apply the law as
  128. [instructed] regardless of the consequence,- and that
  129. -punishment . . . should not enter your consideration or
  130. discussion.-  The jury returned a guilty verdict.
  131.   The Court of Appeals for the Fifth Circuit affirmed
  132. Shannon's conviction.  981 F. 2d 759 (1993).  The court
  133. noted that under its pre-IDRA precedent, juries were not
  134. to be instructed concerning the consequences of an
  135. insanity acquittal.  Id., at 761-762 (discussing
  136. McCracken, supra).  Turning to the text of the IDRA,
  137. the court observed that Congress had -said nothing
  138. about informing juries of the consequences- of an NGI
  139. verdict.  981 F. 2d, at 764.  Because there was no
  140. -statutory requirement- to the contrary, the court
  141. -adhere[d] to the established axiom that it is inappropri-
  142. ate for a jury to consider or be informed about the
  143. consequences of its verdict.-  Ibid.
  144.   We granted certiorari, 510 U. S. ___ (1993), in order
  145. to consider whether federal district courts are required
  146. to instruct juries with regard to the consequences of an
  147. NGI verdict. 
  148.  
  149.                            II
  150.   It is well established that when a jury has no sentenc-
  151. ing function, it should be admonished to -reach its
  152. verdict without regard to what sentence might be
  153. imposed.-  Rogers v. United States, 422 U. S. 35, 40
  154. (1975).  The principle that juries are not to consider
  155. the consequences of their verdicts is a reflection of the
  156. basic division of labor in our legal system between judge
  157. and jury.  The jury's function is to find the facts and to
  158. decide whether, on those facts, the defendant is guilty of
  159. the crime charged.  The judge, by contrast, imposes
  160. sentence on the defendant after the jury has arrived at
  161. a guilty verdict.  Information regarding the conse-
  162. quences of a verdict is therefore irrelevant to the jury's
  163. task.  Moreover, providing jurors sentencing information
  164. invites them to ponder matters that are not within their
  165. province, distracts them from their factfinding responsi-
  166. bilities, and creates a strong possibility of confusion. 
  167. See Pope v. United States, 298 F. 2d 507, 508 (CA5
  168. 1962); cf. Rogers, supra, at 40.
  169.   Despite these familiar precepts, Shannon contends that
  170. an instruction informing the jury of the consequences of
  171. an NGI verdict is required under the IDRA whenever
  172. requested by the defendant.  He also argues that such
  173. an instruction is required as a matter of general federal
  174. criminal practice.  We address each argument in turn.
  175.  
  176.                             A
  177.   To determine whether Congress intended courts to
  178. depart from the principle that jurors are not to be
  179. informed of the consequences of their verdicts, we turn
  180. first, as always, to the text of the statute.  The IDRA
  181. refers to the subject of jury instructions only once, and
  182. that reference occurs in its description of the possible
  183. verdicts a jury may return.  Under the Act, -the jury
  184. shall be instructed to find . . . the defendant-(1) guilty;
  185. (2) not guilty; or (3) not guilty only by reason of insan-
  186. ity.-  18  U. S. C. 4242(b).  The text of the Act gives
  187. no indication that jurors are to be instructed regarding
  188. the consequences of an NGI verdict.  As the court below
  189. observed, the Act -leaves the jury solely with its cus-
  190. tomary determination of guilt or innocence.-  981 F. 2d,
  191. at 763.  The Act's text thus gives no support to
  192. Shannon's contention that an instruction informing the
  193. jury of the consequences of an NGI verdict is required.
  194.   Shannon asserts, however, that an express statutory
  195. directive is not necessary because, by modeling the
  196. IDRA on D. C. Code Ann. 24-301 (1981), Congress
  197. impliedly adopted the D. C. Circuit's decision in Lyles
  198. and the practice endorsed by that decision of instructing
  199. the jury as to the consequences of an NGI verdict.  For
  200. this argument he relies on Capital Traction Co. v. Hof,
  201. 174 U. S. 1, 36 (1899), in which we stated:
  202.       -By a familiar canon of interpretation, heretofore
  203. applied by this court whenever Congress . . . has
  204. borrowed from the statutes of a State provisions
  205. which had received in that State a known and set-
  206. tled construction before their enactment by Con-
  207. gress, that construction must be deemed to have
  208. been adopted by Congress together with the text
  209. which it expounded, and the provisions must be
  210. construed as they were understood at the time in
  211. the State.-  
  212. See also Carolene Products Co. v. United States, 323
  213. U. S. 18, 26 (1944) (-[T]he general rule [is] that adop-
  214. tion of the wording of a statute from another legislative
  215. jurisdiction carries with it the previous judicial interpre-
  216. tations of the wording-); Cathcart v. Robinson, 5 Pet.
  217. 264, 280 (1831).  The canon of interpretation upon
  218. which Shannon relies, however, is merely a -presump-
  219. tion of legislative intention- to be invoked only -under
  220. suitable conditions.-  Carolene Products, supra, at 26. 
  221. We believe that the -conditions- are not -suitable- in
  222. this case.  Indeed, although Congress may have had
  223. the D. C. Code in mind when it passed the IDRA, see
  224. United States v. Crutchfield, 893 F. 2d 376, 378 (CADC
  225. 1990), it did not, in the language of Hof, -borrow- the
  226. terms of the IDRA from the D. C. Code.  Rather, Con-
  227. gress departed from the scheme embodied in D. C. Code
  228. Ann. 24-301 in several significant ways.
  229.   The IDRA, for example, requires a defendant at trial
  230. to prove insanity by clear and convincing evidence, 18
  231. U. S. C. 17(b); the D. C. statute, by contrast, employs
  232. a preponderance standard.  D. C. Code Ann. 24-301(j). 
  233. A commitment hearing must be held under the IDRA
  234. within 40 days of an NGI verdict, 18 U. S. C. 4243(c);
  235. the period is 50 days under the D. C. scheme.  D. C.
  236. Code Ann. 24-301(d)(2)(A).  Under the IDRA, a defend-
  237. ant whose offense involved bodily injury to another or
  238. serious damage to another's property, or the substantial
  239. risk thereof, must demonstrate at the hearing by clear
  240. and convincing evidence that he is entitled to release,
  241. 18 U. S. C. 4243(d); under the D. C. scheme, an
  242. acquittee, regardless of the character of his offense,
  243. need only meet the preponderance standard.  D. C. Code
  244. Ann. 24-301(k)(3).  The IDRA provides that an
  245. acquittee, once committed, may be released when he no
  246. longer presents a substantial risk of harm to others or
  247. to their property, 18 U. S. C. 4243(f); an acquittee
  248. under the D. C. system may be released from commit-
  249. ment when he -will not in the reasonable future be
  250. dangerous to himself or others.-  D. C. Code Ann.
  251. 24-301(e).   Finally, in the IDRA, Congress rejected
  252. the broad test for insanity that had been utilized under
  253. the D. C. provision, and instead adopted a more restric-
  254. tive formulation under which a person is deemed insane
  255. if he is unable -to appreciate the nature and quality or
  256. the wrongfulness of his acts.-  18 U. S. C. 17(a).  We
  257. believe that these significant differences between the
  258. IDRA and D. C. Code Ann. 24-301 render the canon
  259. upon which Shannon relies inapplicable in this case.
  260.   Alternatively, Shannon contends that a provision
  261. explicitly requiring the instruction is unnecessary for a
  262. different reason: namely, that Congress made its inten-
  263. tion to adopt the Lyles practice crystal clear in the
  264. IDRA's legislative history.  In particular, Shannon
  265. points to the following statement in the Senate Report: 
  266.       -The Committee endorses the procedure used in
  267. the District of Columbia whereby the jury, in a case
  268. in which the insanity defense has been raised, may
  269. be instructed on the effect of a verdict of not guilty
  270. by reason of insanity.  If the defendant requests
  271. that the instruction not be given, it is within the
  272. discretion of the court whether to give it or not.- 
  273. S. Rep. No. 98-225, p. 240 (1983) (footnotes
  274. omitted).
  275. Members of this Court have expressed differing views
  276. regarding the role that legislative history should play in
  277. statutory interpretation.  Compare County of Washing-
  278. ton v. Gunther, 452 U. S. 161, 182 (1981) (Rehnquist,
  279. J., dissenting) (-[I]t [is] well settled that the legislative
  280. history of a statute is a useful guide to the intent of
  281. Congress-), with Wisconsin Public Intervenor v. Mortier,
  282. 501 U. S. 597, 617 (1991) (Scalia, J., concurring in
  283. judgment) (legislative history is -unreliable . . . as a
  284. genuine indicator of congressional intent-).  We are not
  285. aware of any case, however (and Shannon does not
  286. bring one to our attention), in which we have given
  287. authoritative weight to a single passage of legislative
  288. history that is in no way anchored in the text of the
  289. statute.  On its face, the passage Shannon identifies
  290. does not purport to explain or interpret any provision of
  291. the IDRA.  Rather, it merely conveys the Committee's
  292. -endorsement- of the Lyles -procedure--a procedure
  293. that Congress did not include in the text of the Act.  To
  294. give effect to this snippet of legislative history, we
  295. would have to abandon altogether the text of the statute
  296. as a guide in the interpretative process.  We agree with
  297. the D. C. Circuit that -courts have no authority to
  298. enforce [a] principl[e] gleaned solely from legislative
  299. history that has no statutory reference point.-  Interna-
  300. tional Brotherhood of Elec. Workers, Local Union No.
  301. 474, AFL-CIO v. NLRB, 814 F. 2d 697, 712 (1987)
  302. (emphasis omitted).  We thus conclude that there is no
  303. support in the Act for the instruction Shannon seeks.
  304.  
  305.                             B
  306.   Setting the Act aside, Shannon argues that the in-
  307. struction he proposes is required as a matter of general
  308. federal criminal practice.  Presumably, Shannon asks us
  309. to invoke our supervisory power over the federal courts. 
  310. According to Shannon, the instruction is necessary
  311. because jurors are generally unfamiliar with the conse-
  312. quences of an NGI verdict, and may erroneously believe
  313. that a defendant who is found NGI will be immediately
  314. released into society.  Jurors who are under this mis-
  315. taken impression, Shannon continues, may also fear
  316. that the defendant, if released, would pose a danger to
  317. the community.  Shannon concludes that such jurors, in
  318. order to ensure that the defendant will not be released,
  319. may be tempted to return a guilty verdict in a case in
  320. which an NGI verdict would be appropriate. 
  321.   Even assuming Shannon is correct that some jurors
  322. will harbor the mistaken belief that defendants found
  323. NGI will be released into society immediately-an as-
  324. sumption that is open to debate-the jury in his case
  325. was instructed -to apply the law as [instructed] regard-
  326. less of the consequence,- and that -punishment . . .
  327. should not enter your consideration or discussion.-  That
  328. an NGI verdict was an option here gives us no reason
  329. to depart from -the almost invariable assumption of the
  330. law that jurors follow their instructions.-  Richardson v.
  331. Marsh, 481 U. S. 200, 206 (1987).  Indeed, although it
  332. may take effort on a juror's part to ignore the potential
  333. consequences of the verdict, the effort required in a case
  334. in which an NGI defense is raised is no different from
  335. that required in many other situations.  For example, if
  336. the Government fails to meet its burden of proof at
  337. trial, our judicial system necessarily assumes that a
  338. juror will vote to acquit, rather than to convict, even if
  339. he is convinced the defendant is highly dangerous and
  340. should be incarcerated.  We do not believe that the
  341. situation involving an NGI verdict should be treated any
  342. differently.
  343.   We also are not persuaded that the instruction
  344. Shannon proposes would allay the fears of the misin-
  345. formed juror about whom Shannon is concerned.  -[I]f
  346. the members of a jury are so fearful of a particular
  347. defendant's release that they would violate their oaths
  348. by convicting [the defendant] solely in order to ensure
  349. that he is not set free, it is questionable whether they
  350. would be reassured by anything short of an instruction
  351. strongly suggesting that the defendant, if found NGI,
  352. would very likely be civilly committed for a lengthy
  353. period.-  United States v. Fisher, 10 F. 3d 115, 122
  354. (CA3 1993), cert. pending, No. 93-7000.  An accurate
  355. instruction about the consequences of an NGI verdict,
  356. however, would give no such assurance.  Under the
  357. IDRA, a postverdict hearing must be held within 40
  358. days to determine whether the defendant should be
  359. released immediately into society or hospitalized.  See
  360. 18 U. S. C. 4243(c), (d).  Thus, the only mandatory
  361. period of confinement for an insanity acquittee is the
  362. period between the verdict and the hearing.  Instead of
  363. encouraging a juror to return an NGI verdict, as
  364. Shannon predicts, such information might have the
  365. opposite effect-that is, a juror might vote to convict in
  366. order to eliminate the possibility that a dangerous
  367. defendant could be released after 40 days or less. 
  368. Whether the instruction works to the advantage or
  369. disadvantage of a defendant is, of course, somewhat
  370. beside the point.  Our central concern here is that the
  371. inevitable result of such an instruction would be to
  372. draw the jury's attention toward the very thing-the
  373. possible consequences of its verdict-it should ignore. 
  374.   Moreover, Shannon offers us no principled way to
  375. limit the availability of instructions detailing the conse-
  376. quences of a verdict to cases in which an NGI defense
  377. is raised.  Jurors may be as unfamiliar with other
  378. aspects of the criminal sentencing process as they are
  379. with NGI verdicts.  But, as a general matter, jurors are
  380. not informed of mandatory minimum or maximum sen-
  381. tences, nor are they instructed regarding probation,
  382. parole, or the sentencing range accompanying a lesser
  383. included offense.  See United States v. Thigpen, 4 F. 3d
  384. 1573, 1578 (CA11 1993) (en banc), cert. pending, No.
  385. 93-6747; United States v. Frank, 956 F. 2d 872, 879
  386. (CA9 1991), cert. denied, 506 U. S. ___ (1992).  Because
  387. it is conceivable that some jurors might harbor misun-
  388. derstandings with regard to these sentencing options, a
  389. district court, under Shannon's reasoning, might be
  390. obligated to give juries information regarding these
  391. possibilities as well.  In short, if we pursue the logic of
  392. Shannon's position, the rule against informing jurors of
  393. the consequences of their verdicts would soon be swal-
  394. lowed by the exceptions.  
  395.   Finally, Congress' recent action in this area counsels
  396. hesitation in invoking our supervisory powers.  As noted
  397. above, the IDRA was the product of a thorough and
  398. exhaustive review of the insanity defense as used in the
  399. federal courts.  Given the comprehensive nature of the
  400. task before it, Congress certainly could have included a
  401. provision requiring the instruction Shannon seeks.  For
  402. whatever reason, Congress chose not to do so.  Under
  403. these circumstances, we are reluctant to depart from
  404. well-established principles of criminal practice without
  405. more explicit guidance from Congress.
  406.  
  407.                            III
  408.   Although we conclude that the IDRA does not require
  409. an instruction concerning the consequences of an NGI
  410. verdict, and that such an instruction is not to be given
  411. as a matter of general practice, we recognize that an
  412. instruction of some form may be necessary under cer-
  413. tain limited circumstances.  If, for example, a witness or
  414. prosecutor states in the presence of the jury that a
  415. particular defendant would -go free- if found NGI, it
  416. may be necessary for the district court to intervene with
  417. an instruction to counter such a misstatement.  The
  418. appropriate response, of course, will vary as is necessary
  419. to remedy the specific misstatement or error.  We note
  420. this possibility merely so that our decision will not be
  421. misunderstood as an absolute prohibition on instructing
  422. the jury with regard to the consequences of an NGI
  423. verdict.  Our observations in this regard are not appli-
  424. cable to Shannon's situation, however, for there is no
  425. indication that any improper statement was made in the
  426. presence of the jury during his trial.
  427.  
  428.                          *  *  *
  429.   Because the District Court properly refused to give the
  430. instruction Shannon requested, we affirm.
  431.  
  432. So ordered. 
  433.